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穿透式监管如何嵌入合同治理——以“天策公司和伟杰公司股权代持纠纷一案”为例(PDF)

《安徽大学学报(哲学社会科学版)》[ISSN:1001-5019/CN:34-1040/C]

期数:
2019年03期
页码:
108-115
栏目:
法学
出版日期:
2019-05-10

文章信息/Info

Title:
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作者:
邓纲吴英霞
西南政法大学金融创新与法制研究中心;西南政法大学经济法学院
Author(s):
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关键词:
穿透式监管合同治理裁判思路客观穿透系统性风险
分类号:
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DOI:
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文献标识码:
A
摘要:
穿透式监管自提出以来应用范围日渐泛化,甚至从行政监管向司法活动延伸,成为法院判决背后的“匿名者”,直接影响了金融合同裁判的基本思路。但究其实质,穿透式监管与金融合同之间并不存在价值判断的逻辑关系,穿透式监管的功能在于发现金融活动背后的投资者与真实业务,其发现的过程多以穿透合同而实现,所以穿透式监管廓清了金融规范的公私法二元结构。穿透式监管嵌入合同治理需明确其“客观穿透”而非“价值判断”的功能定位,在金融合同内部治理上遵循私法自治,对违反规章的行为遵循实质判断原则;在合同群引发系统性风险的防范上,则需穿透金融合同之间的关联关系与群落规模。

参考文献/References

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备注/Memo

备注/Memo:

基金项目:重庆市研究生科研创新项目(CYB18130);西南政法大学2018年度大学生科研创新项目博士生项目(2018XZXS-004)

作者简介:邓纲,西南政法大学金融创新与法制研究中心研究员、教授,法学博士;吴英霞,西南政法大学经济法学院博士研究生(重庆401120)。

更新日期/Last Update: